中国证监会行政处罚决定书(吉林成城集团股份有限公司、徐才江、黄俊岩等11名责任人员)

〔2017〕24号

诉讼案件当事人:吉林澄城结党股份有限公司(以下简化股份有限公司)澄城产权证券),住处:吉林吉林船营区

徐才江,男,生于1964年6月,2012年11月至2014年4月任澄城产权证券董事长,通信处:广东深圳罗湖区。

黄军燕,男,生于1965年2月,时任澄城产权证券董事、财务总监,通信处:广东省深圳福田区。

阎佳英女,生于1970年5月,时任澄城产权证券行政导演,通信处:黑龙江省富锦构想三河城农垦社区

程伟文,女,生于1968年7月,2003年6月至2012年1月时期任澄城产权证券董事长,2012年1月至2014年4月时期任澄城产权证券董事,通信处:广东深圳罗湖区。

曹峰,男,生于1982年4月,时任澄城产权证券董事、财务导演,通信处:Yang Ling Town,应城,湖北。

徐芳宜,男,生于1960年12月,时任澄城产权证券董事,通信处:北京市西城区。

郑江明男,生于1976年5月,任澄城产权证券孤独董事通信处:湖北咸丰县

江明辉,男,生于1967年2月,时任澄城产权证券孤独董事,通信处:黑龙江哈尔滨南岗区。

艾勇,男,生于1978年9月,时任澄城产权证券孤独董事,通信处:广东省深圳福田区。

徐新新男,生于1985年5月,任澄城产权证券董事会书记员,通信处:广东省深圳福田区。

地基《古希腊城邦平民证券法》的使关心规则,我会对澄城产权证券未以分期报答方式门侧2013岁岁度使报到行动终止了个案考察。、触球,依法向诉讼案件当事人新闻快报行政处分侵权行为行为。、说辞、诉讼案件当事人依法耗费的根底和头衔。诉讼案件当事人阎佳英、江明辉、艾勇、徐新新交了情境辩论暗示。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经确定,成城产权证券有其次的守法侵权行为行为:

澄城产权证券原定2014年3月中旬由大信会计公司试图贿赂发动2013岁岁度审计事情任务,预备与他签署贸易草案。。鉴于澄城产权证券因未到庭而败大信会计公司审计费等通向,大信会计公司未比照澄城产权证券原定工程试图贿赂审计。2014年4月初,为了尽快发动审计任务。,澄城产权证券时任财务总监黄军燕提议反倒审计机构。从4月3日到4, 2014日,澄城产权证券连接亚太(结党)会计公司(特别普通停泊)(以下简化亚太会计公司),其一致对澄城产权证券2013年度审计使报到,并告未定稿无论如何要花四十五天工夫。。

2014年4月11日,澄城产权证券召集董事会降神会,关心并短暂拜访变换会计公司的鸟嘴相接触。,亚太会计公司被设立为年度审计机构,时任董事长徐才江,时任董事程伟文、曹峰、徐芳宜,郑江明,当初的孤独董事、江明辉、艾勇时任董事兼财务总监黄军燕等8人签名短暂拜访该项鸟嘴相接触。4月12日,澄城产权证券颁布变换会计公司通知书。。4月16日,澄城产权证券颁布《运用着的使分心门侧2013岁岁度使报到和2014年一季报的公报》,称鉴于公司2014年4月12日,公司颁布了《变换会计公司通知书》。,新会计公司不得已由股票持有者会正式设立,2013年度使报到将使分心。澄城产权证券股票持有者大会于2014年4月28日召集,短暂拜访了变换会计公司的鸟嘴相接触。4月30日,澄城产权证券与亚太会计公司签署聘约草案。2014年6月28日,澄城产权证券2013年度使报到。

运用着的大信会计公司未能比照澄城产权证券原定工程试图贿赂的通向,澄城产权证券开价的情境阐明与澄城产权证券时任董事长徐才江称,大信会计公司销路澄城产权证券刑柱股票持有者审计费澄城产权证券400万、刑柱股票持有者270万元摆布)全额付清后,敝一致署参谋进入。。鉴于澄城产权证券资产紧张临时的无法满意其问,短暂拜访屡次商谈,无发生。。徐才江称,“公司的资产分派都是由阎佳英主持的,这家公司因资产雄厚而对立使烦恼。,钱拿不摆脱。,我让黄军燕跟会计公司再沟通看一眼,首要的,无冲撞的范围一致暗示。,你唯一的修改会计公司。。”

澄城产权证券时任董事兼财务总监黄军燕、曹峰,当初的董事兼财务导演、董事会书记员徐新新以为,澄城产权证券2013岁岁度使报到审计任务未能精神健全的发动的通向是相配证监会因未到庭而败探察查帐与审计免费。像,徐新新在考察时称,从2014年3月到四月中旬。,敝理应集合力气终止考察研究。,要抵押品年度审计的精神健全的开展是很使烦恼的。,旁,敝因未到庭而败了审计费。。”

会计公司以为,澄城产权证券反倒审计机构的通向是澄城产权证券对审计成绩目前的有理解说和暗示,又澄城产权证券因未到庭而败审计费。大信会计公司在得悉澄城产权证券于2014年4月11日召集董事会降神会拟变换审计机构后,表示“就澄城产权证券2013岁岁报审计机构的选择,敝尊敬澄城产权证券董事会的分辨率,但敝提请澄城产权证券留意换所说辞的措词,我所以为通向澄城产权证券董事会议论并分辨率换所的真实通向为澄城产权证券无法按和约商定按期报答历年因未到庭而败的审计费及就互插大师审计成绩无法与我所冲撞的范围一致暗示。”

在四周澄城产权证券未以分期报答方式门侧2013岁岁度使报到,澄城产权证券时任董事长徐才江表示“无办法”,时任财务总监黄军燕表示“无能的”并且称向澄城产权证券董事会准时的过即时实行2013岁岁度使报到门侧工作。曹峰,当初的董事兼财务导演、董事会书记员徐新新表示反倒会计公司是约束不得不的选择,董事长或首座财务官已被敦促门侧。时任董事程伟文表示是在2014年在董事会在4月11日召集在前方,民族实现审计。。郑江明,当初的孤独董事、江明辉表示,目前的公司即时实行年度使报到门侧工作,2014年2月或使行军初旬,向财务总监、董事会书记员听取了20年度审计使报到。,正终止回答审计。。时任董事徐芳宜开价的阐明称,理事的位由上司署。,其与澄城产权证券与此无干。、未插脚澄城产权证券的经纪方针决策,对使分心门侧2013岁岁度使报到的通向毫不知底。时任行政导演阎佳英表示微暗反倒审计机构的具体情境,在2014年4月底实现要使分心门侧年度使报到。

结束侵权行为行为,有互插公报。、董事会分辨率、草案、关涉人的讯问记载、情境证明患有精神病和另一边能抵御。,足以使杰出。

澄城产权证券的上述的行动违背了《证券法》特别感应十六条运用着的以分期报答方式门侧年度使报到的规则,整队第候选人提拔会百九十三条所述通知的违反规则的门侧;。徐才江黄军燕为坦率地主持的掌管参谋。阎佳英程伟文、徐芳宜、曹峰、江明辉、郑江明、艾勇徐新新为另一边坦率地税收参谋。

阎佳英在辩论推论的中目前的,澄城产权证券未以分期报答方式门侧2013岁岁度使报到的通向是澄城产权证券在历史成绩与相配备案考察,侵权行为发生断层首要通向。。并且,徐才江运用着的其主持资产分派的单方情境与侵权行为行为不适合,其在澄城产权证券掌管事情经纪,资产的分派简直日常运转达到目标消耗。,对审计单位推却报答。,在TI中无门侧年度使报到无税收。。2014年终,财务总监黄军燕目前的应向会计公司报答费,能解决同胎仔也正片筹措了几十万元的赋。,那么他被董事会运用了。。作为事业管理者,任务出力,用功的清偿,销路缓和处分。

江明辉在辩论推论的中目前的,作为孤独董事,他们早已实行了本人的接管重大聚会。,不应对所关涉的行动主持。。在2013年度使报到复核时期,其目前的公司即时实行年度使报到门侧工作。直至澄城产权证券召集董事会降神会关心反倒会计公司的提案时,使关心知底人才使活跃他会计公司未入场权任务,并且并未使活跃反倒的通向是因未到庭而败审计费。董事会分辨率变换会计公司后,,同时还提议公司即时门侧年度使报到。。

Ai Yong目前的的听证和辩论推论的。,销路取消的行政处分。候选人提拔会,2014年1月初,其就向澄城产权证券及董事长徐才江目前的卸任,并于2014年4月28日离任。。并且其于2013年5月2日被选澄城产权证券孤独董事,并于2014年4月28日离任。,著作工夫很短。。第二的,澄城产权证券未能以分期报答方式门侧2013岁岁度使报到非其所能把持。它早已做得充足的了。、必要留意,2014年3月,向公司及董事长徐才江准时的和催促以分期报答方式门侧年度使报到;四月初,大兴会计公司未能按工程进入审计。,4月11日照顾董事会降神会,关心并短暂拜访变换会计公司的鸟嘴相接触。。第三,澄城产权证券还没有报答其作为独董的报答,从头衔工作的角度,它无头衔。,对应的的加重和缓和税收工作。

徐新新及其代理人在辩论推论的中目前的,澄城产权证券未以分期报答方式门侧2013岁岁度使报到的坦率地通向是反倒会计公司,变换会计公司的通向安在?,它们中无任何人是可以把持的。。作为董事会书记员,话虽这样说主持处置通知门侧事项,但表演的先决条件的是通知必要门侧。,董事会必要草拟的论文、决鸟嘴相接触年度使报到的发生,它无冲撞。。并且,实现年度使报到能够不按时间表颁布,,屡次向时任董事长、首座财务官准时的风险。实现2013年度使报到不克不及即时门侧,地基互插法规,15天后,运用F,一直关怀年度使报到审计任务。,每5个任务日的年度使报到审计任务使发展,从但愿的候选人提拔会个买卖日运用停牌。,出力与新会计公司协助发动审计任务,敝尽了最大的出力和勤勉。,销路缓和处分。

我会想,股票上市的公司通知门侧能解决办法第三十八规律,股票上市的公司董事、监事、高级能解决参谋要用功的清偿。,关怀通知门侧论文的编制,抵押品按期使报到、中期使报到在规则的限期内门侧。,与股票上市的公司协助实行通知门侧工作;第三第十九规律,导演、财务主持人、董事会书记员及另一边高级能解决参谋应达到结尾的预备。;第第五十八条第1款,股票上市的公司董事、监事、高级能解决参谋应真实地认识公司的通知激光唱片。、精确、完整性、即时性、合理的是主持任的。,但有完全地的能抵御预示它实行了用功的的工作。;第五十八、第三条目,股票上市的公司董事长、导演、财务主持人应对COM的现实性终止处置、精确、完整性、即时性、合理的结首要税收。

阎佳英作为澄城产权证券时任行政导演,敝要用功的清偿。,注意年度使报到的编制和即时预备。澄城产权证券因不克不及清付审计费过失等通向使分心门侧年度使报到,作为行政导演主持工业和能解决。,它宣称公司不理应为它的耽搁主持。,不克不及证明正确合理。它无目前的现实的用功的和税收。、催促相配澄城产权证券实行通知门侧工作的能抵御,该当认定为澄城产权证券通知门侧守法行动的另一边坦率地税收参谋。阎佳英目前的的辩论暗示,我不能的接纳的。。

江明辉、艾勇作为澄城产权证券时任孤独董事,徐新新作为澄城产权证券时任董事会书记员,敝要用功的清偿。,注重年度使报到的编制任务。其未能目前的在正片催促澄城产权证券以分期报答方式门侧2013年度使报到对此不得已同意留意。、用功的清偿的能抵御。。我不实现服从颁布年度使报到的真正通向。、满足需要工夫短、无报答或独特的表示对关心无冲撞。,非缓和通向。综上,对江明辉、艾勇、徐新新的辩论暗示,我不能的接纳的。。

地基党的守法行动的侵权行为行为、技能、密谋与社会为害,地基《S》第候选人提拔会百九十三条候选人提拔会款的规则,我来分辨率。:

一、对澄城产权证券充电纠正,授予正告,并处分款40万元。。

二、对徐才江授予正告,并处分款15万元。。

三、对黄军燕授予正告,并处分款10万元。。

四、对阎佳英授予正告,并处分款5万元。。

五、对程伟文、曹峰、徐芳宜、郑江明、江明辉、艾勇、徐新新授予正告,健康的3万元。。

该方应自收到分辨率之日起15一两天内。,将健康的汇至奇纳证券监督能解决手续费(奇纳倾斜飞行):中信广场倾斜飞行总机构,账号:7111010189800000162,由倾斜飞行坦率地改换罗马皇帝王室财库。,报答能防范的硬拷贝应附在单方的姓名上。。诉讼案件当事人回绝接纳处分分辨率的,可在收到本处分分辨率书之日起60一两天外向奇纳证券监督能解决手续费运用行政复核,也可在收到本处分分辨率书之日起6个月内坦率地向有能力的古希腊城邦平民法院提起行政程序。重新审议诉讼案件期,上述的分辨率不应终止。。

奇纳证监会      

2017年3月13日    

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